سيقوم Scotiabank بدفع 127 مليون دولار كغرامات على المتداولين لتحديد أسعار المعادن الثمينة – كندا بالعربي

وفقًا لبيان الحقائق المتفق عليه ، بين يناير 2008 ويوليو 2016 ، قام أربعة تجار معادن ثمينة يعملون لدى سكوتيا في نيويورك ولندن وهونج كونج بصفقات وهمية لمحاولة التلاعب في أسعار عقود الذهب والفضة والبلاتين والبلاديوم الآجلة. .

وقال المدعي الأمريكي كريج كاربينيتو إن التجار “حاولوا التلاعب بأسعار العقود الآجلة للمعادن النفيسة لصالحهم من خلال وضع آلاف الطلبات التي كانوا يعلمون أنهم سيلغونها قبل تنفيذ الصفقات” ، واصفًا ممارسة مالية تُعرف باسم “الانتحال”.

“بهذه الطريقة ، سعوا للتلاعب بالسوق بشكل غير قانوني لمصلحتهم ولإضرار التجار الآخرين”.

“فشل في اكتشاف” الممارسات التجارية غير القانونية

وقالت وزارة العدل إن البنك يعاقب لأن قسم الامتثال لديه “فشل في الكشف عن الممارسات التجارية غير القانونية للتجار الأربعة أو منعها”.

وقالت الوزارة: “بين أغسطس 2013 وفبراير 2016 ، امتلك ثلاثة من مسؤولي الامتثال في Scotiabank معلومات تتعلق بالتداول غير القانوني من قبل أحد التجار … لكنهم فشلوا في منع المزيد من السلوك غير القانوني من قبل هذا التاجر نفسه”.

وتتكون الغرامات من 60.4 مليون دولار إلى وزارة العدل فيما يذهب الباقي إلى هيئة تداول السلع الآجلة في شكل غرامات مالية قدرها 42 مليون دولار و 17 مليون دولار.

اضطر بنك Scotiabank بالفعل إلى دفع 800 ألف دولار أمريكي في عام 2018 لهذه المسألة ، لكن هيئة تداول السلع الآجلة تقول الآن إن الشركة قدمت بيانات كاذبة أثناء تحقيق المنظمة مما استلزم 77.4 مليون دولار أخرى في المدفوعات.

كجزء من DPA ، وافق Scotiabank على مواصلة التعاون مع الإدارة في أي تحقيقات وملاحقات قضائية جارية تتعلق بسوء السلوك الأساسي ، وتعديل برنامج الامتثال الخاص به عند الضرورة والملاءمة والاحتفاظ بمراقب امتثال مستقل لمدة ثلاث سنوات.

وقال البنك في بيان يوم الأربعاء “في Scotiabank ، نتفهم أنه من أجل الحفاظ على ثقة أصحاب المصلحة لدينا ، يجب أن نلتزم بالمتطلبات التنظيمية المتعلقة بالتداول وسياسات الامتثال”. “نحن ملتزمون بالالتزام بهذه المعايير”.